（原标题：国盛证券烟台长江路证券交易部因未范例从业东说念主员抓业举止，被出具警示函）

2024年03月28日，山东证监局公告，对国盛证券烟台长江路证券交易部继承出具警示函的行政监督搞定设施。经查，该交易部存在个别职工在个东说念主微信群中发布买入具体股票的投资提倡，广盛优配未辅导潜在的投资风险，以及未将职工本色使用的手机号码纳入公司职工举止监测系统等问题。这些问题反应出该交易部未严格范例从业东说念主员抓业举止，合规搞定不到位，违背了《证券公司和证券投资基金搞定公司合规搞定目的》（证监会令第166号）第六条的功令。

本文源自：金融界

作家：天眼君

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