因合规搞定不到位祯祥证券浙江分公司被监管警示

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发布日期：2025-02-11 11:41 点击次数：173

　　北京商报讯（记者李海媛）2月8日，浙江证监局发文称，经查，发现祯祥证券浙江分公司从业东谈主员韩冰清在从业时分，存在违章向客户提供怒放创业板来去权限的常识测评谜底，在投资护士人劳动公约已到期的情况下向客户提供投资冷落的情形，广盛优配反应出合规搞定不到位、里面遗弃不完善，违抗了关连限定。

　　凭证相关限定，浙江证监局决定对祯祥证券浙江分公司聘请出具警示函的行政监管模范，并记入证券期货阛阓诚信档案；对韩冰清聘请出具警示函的行政监管模范，并记入证券期货阛阓诚信档案。